证监会发布行政执法当事人承诺金办法 使破损投资者利益得到更好赔付

来源：金融界

金融界1月初1日假消息 港交所、财政部为首发布《证券期货行政执法当事者允诺金经营管理事先》。《允诺金事先》总体改用了《和睦金事先》的税制框架，并结合上位法和倡导只能完成改动健全，主要变化如下：一是根据《证券法》第一百七十一条的表达方式，将“和睦金”特别表达方式调整为“允诺金”，并撤下了特别表达方式条款。二是根据倡导中所出现的其所对允诺金的经营管理方式完成了健全。三是加强金融市场人身安全，借此当事者积极担保金融市场，为当事者再行担保金融市场预留了税制空间。《允诺金事先》的实行，将有利于加强金融市场人身安全，使受损金融市场利益得到更好担保，有利于进一步提升政府部门效能，稳定市场秩序。

《允诺金事先》共22条，除统一改动“和睦金”等表达方式外，共删减1条（关于和睦金的表达方式），改动2条。主要改动内容如下：

（一）撤下关于“和睦金”的表达方式考虑到《事先》第十三条第二款对允诺金完成了恰当表达方式，即“本事先所称允诺金，是指当事者为符合行政执法当事者允诺而交纳的资金”，《允诺金事先》撤下了原《和睦金事先》第二条关于“和睦金”的表达方式。

（二）健全允诺金的经营管理方式原《和睦金事先》第七条第二款法规，“行政和睦于在赔偿金金金融市场后仍有剩余的，不对上缴租税。”从倡导中所达成和睦的两起案件来看，均因不存在金融市场损失惨重或者受损金融市场及损失惨重难以确定而未有赔偿金金融市场，保证金上缴租税。为此，《允诺金事先》将倡导做法予以萃取，法规“当事者疑似非法行为未有产生金融市场损失惨重，或者产生的金融市场损失惨重不会认定，或者允诺于在法规日内赔偿金金融市场后仍有剩余的，给付基金公司应按照非税收入经营管理事先及非税收入租税集中所销毁税制特别法规，及时将允诺金上缴租税。”（第六条）

（三）恰当赔偿金投资额上限及当事者再行赔偿金时允诺金的处理方式恰当赔偿金投资额上限。在法规“给付基金公司使用允诺金赔偿金金融市场的，赔偿金数额原则上以金融市场受到的损失惨重为限”的基础上，进一步法规，“赔偿金投资额不得超过涉及案件当事者实际上交纳并用于赔偿金的允诺金”。（第十条）

为进一步借此促进当事者积极担保金融市场，《事先》为当事者再行担保金融市场预留了税制空间。港交所在《证券期货行政执法当事者允诺税制实施法规》中所对当事者再行赔偿金金融市场的程序完成了具体法规，恰当当事者再行赔偿金金融市场的部分可以不扩展到允诺金范围，但不对提请赔偿金证明。

为此，《允诺金事先》与该程序协商衔接，恰当“对于当事者已经按照《证券期货行政执法当事者允诺税制实施法规》法规再行赔偿金金融市场的部分，给付基金公司不再使用允诺金予以赔偿金。”（第十条）

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