涉事处理决定公告

〔2022〕51号

当事人：

龙胤，户籍地四川省仁寿县，1990年出生。

叶财志，户籍地重庆市沙坪坝区，1987年出生。

2021年9月末28日，代理人龙胤运用国元股票市场母公司客户叶财志个人信息在我所期权租约上通过相互间结算牟取违法个人利益，上述行径已构成《武汉股票市场证交所违规管控作法》第二十九条第一款第三项订明的违规行径，依据该作法第二十九条之订明，本所暂时：

1．予以龙胤通报批评处分。

2．责令裁并，并予以龙胤自收到违规管控暂时书次日起暂停开仓交易8个月末的处分。

3．予以叶财志警告处分，并要求其加强对自身个人信息的管理，防范类似惨案再次发生。

就其股票市场公司应该加强对客户的合规初等教育，加强对网上交易的追踪和管理，防范类似惨案再次发生。就其违规处罚暂时据闻证券股票市场市场诚信档案资料库。

武汉股票市场证交所

2022年6月末24日

（注: 新闻稿中都《武汉股票市场证交所违规管控作法》是指2018年9月末6日起实施的《武汉股票市场证交所违规管控作法》。）