上期所处理异常交割260起对4起涉嫌违规线索立案调查

证券时刊采访 沈宁

近日，上海股票证券交易系统所（下称“上期所”）通刊了2022年拟于政府部门情况。数据显示，去年周内上期所共处理方式间歇易系统犯罪行为260起，并对4起滥用职权违章线索依法实地调查。

去年以来，国内外环境的复杂性、随机性加剧，大宗商品价格消失值得注意涨落。对此，上期所坚持稳字当头、稳中求进的总基调，落实三线政府部门负有，对全面性可食用价格急剧涨落、履约年底合同开始运行可能性和依约交易系统影响价格的违章犯罪行为展开密切尾随和排查，维护市场竞争价格形成前提，保障市场竞争稳定开始运行，应有市场竞争系统造就。

维护交易系统秩序

保障市场竞争稳定开始运行

间歇易系统管理工作方面，去年周内上期所共处理方式间歇易系统犯罪行为260起，其中自总价60起、剧烈刊撤单197起、大额刊撤单3起；7名零售商被实行限制开仓的政府部门安全措施（其中排他6名、特法1名）。

实控协查方面，上期所持续对交易系统犯罪行为和穿透德式政府部门数据展开分析，对未主动申刊实控零售商加大自主政府部门力度。周内，上期所对327组成员821个零售商展开仅仅控制关系认定，对32组成员129个零售商展开仅仅控制关系协查，主要牵涉排他零售商。

打击违章犯罪行为方面，上期所对19起滥用职权违章线索展开排查并实行自主政府部门安全措施。其中，牵涉相交易系统转移贷款8起，零售商滥用职权发挥作用实控关系未申刊2起，零售商未在明定期限内平仓2起，市价指令刊单等原因导致价格间歇性涨落4起，错单交易系统3起，上期所均通过会员单位对零售商展开审计警示教育并实行相应政府部门安全措施。同时，上期所对以上排查中推断出的4起滥用职权违章线索展开依法实地调查，其中3起牵涉排他零售商，1起牵涉特法零售商。

全面关注全面性可食用

巩固可能性尾随与排查

同期，上期所全面尾随全面性可食用的价格涨落可能性。去年以来，备受乌克兰局势转变和国内疫情因素等影响，大宗商品价格消失值得注意涨落。对于全面性可食用，上期所持续关注宏观面和基本面情况，数据分析价格开始运行和内外、期现价差关系，分析研究市场竞争形态和全面性零售商的交易系统犯罪行为、个人信息关系，应对系统性可能性和其余部分零售商的违章事件。上期所告诫会员单位和交易系统零售商，在股票价格消失相比较同业时，要充分了解交易系统规则，全面做好持仓管理工作和贷款管理工作，真正做好实控个人信息的申刊工作。

与此同时，上期所还巩固应对履约年底合同的开始运行可能性。上期所在近期数据分析中推断出其余部分合同的间歇性涨落，除备受弹性不足和排他退出前提影响，还发挥作用其余部分零售商分仓、相交易系统等违章犯罪行为。下一步，上期所将因应会员单位做好投资者教育工作，全面性解读履约年底合同开始运行规则和排他退出前提，同时也将根据零售商仅仅套保能够和历史背景审计犯罪行为，优化套保批文流程，应有股票价格的顺利回归和履约年底合同情况下开始运行。

另外，上期所有组成员织了依约交易系统影响价格的操纵犯罪行为。在其余部分合同上，上期所推断出有仅仅控制关系个人信息中间，或商业利益关联个人信息中间仍发挥作用依约交易系统的犯罪行为。无论出于何种目的的依约交易系统，关联个人信息中间必然发挥作用违反证券交易系统所关于仅仅控制关系个人信息管理工作明定的情形，上期所将根据最新实施的《上海股票证券交易系统所违章处理方式办法》的相关条款展开罚。对于滥用职权影响股票价格、存量和交易系统秩序等操纵转移贷款等违法犯罪行为的，上期所同时也将按照流程展开行政和司法移送。