这家两大又被罚730万

中都国慈善该机构报记者 秦薇

上周底刚刚因为反洗钱的系统设计其会被英国监管该机构重罚逾千6000万英镑的东亚银行银行，再继续送出内地监管当局的罚单。

3月初3日，内地中都国证监会（“中都国证监会”）和内地联合股票市场分别对东亚银行银行全资东亚银行银行经纪（亚洲）合资公司（“东亚银行银行”）做出批评，指其只不过几年在代客融资沪深港通下合教师资格A股时存在多项误解，且无视《融资所规则》和《银行及期权宗教事务监察委员会持牌人或注册人个人行为守则》，并分别等候630万港元和100万港元的罚单。

的大卖逾千百只沪深港通高盛

东亚银行银行的违规操作方法，大多与其核心的系统正确性和人为操作方法有关。

在中都国证监会的FBI中都，的大卖重大事件再继续增加7宗，包括2019年3月初的1笔，4月初的2笔，以及5月初的4笔。就其21只个股。9宗的大卖重大事件共计加剧30只沪深港通个股的结算无法完成，致使内地正中都央结算合资公司需要强制执行补仓，就其股份总值约为2000万港元。

其中都，除了两宗为人为失误引发，其余的大卖重大事件均因东亚银行银行核心融资的系统正确性加剧。例如，由于的系统运行缓慢加剧融资员移位放出卖出可执行，因的系统故障加剧原本应暂缓执行的融资被执行，或是因内存不足加剧高盛已取消的融资被驻留。

中都国证监会认为，的系统其会加剧多次出现的大卖重大事件，反映东亚银行银行很难制订充分的监视控制措施以防止出现的大卖融资可执行。

中都国证监会还推断出，东亚银行银行在2020年5月初22日进行时优先股张牌娱乐活动时，由于不熟悉融资的系统就其功能，加剧其张牌娱乐活动的系统在内地联合股票市场中都午休市期间启动后误解地自行配对370项优先股融资可执行。机械性产品成交因此被人为推高，可能误导高盛的融资立即。

的大420万笔融资可执行配对误解

在这25名高盛中都，20名高盛曾参与沪深港通融资，从2018年9月初26日到2021年9月初3日期间的各有不同时段内，就其高盛的信息配对数据之前是歪的。

2018年年末，东亚银行银行在开幕核心软体借贷平台Talon时，又因为很难事先做足的系统测试出现的系统正确性，加剧大量融资可执行标准化被附加东亚银行银行的投资人高盛区块，而不是高盛自身的投资人高盛区块。

这一正确性直到在2020年6月初1日才终于被修正。中都国证监会的清查推断出，2018年9月初26日至2020年5月初6日期间，共计有67名高盛的的大76万项融资可执行和的大过107万笔融资被附加了误解的投资人高盛区块。

也就是说，2018年9月初至2021年9月初的三年期间，东亚银行银行向内地联合股票市场提供的误解档案资料就其的大过337万项融资指示和的大过420万笔融资。

作为补救控制措施的一部分，东亚银行银行上周第一季度已聘用独立甄别工作人员，甄别的系统设计及核心监视控制措施在完全符合《融资所规则》的投资人高盛区块规范之外的情况。

编辑：珍妮

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